В документе представлен обзор заключённых Российской Федерацией двусторонних инвестиционных договоров о поощрении и взаимной защите инвестиций (двусторонние инвестиционные соглашения, двусторонние инвестиционные договоры) и , содержащих положения о защите инвестиций (многосторонние инвестиционные соглашения, многосторонние инвестиционные договоры).
Содержатся сведения о динамике заключения Россией инвестиционных соглашений, государствах, с которыми они заключены, а также их основных положениях.
В ряде случаев указано, как регулируются соответствующие вопросы Регламентом заключения международных договоров Российской Федерации по вопросам поощрения и защиты инвестиций, утверждённым Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 сентября 2016 г. № 992 (Типовой регламент), который содержит рекомендации для государственных органов при проведении переговоров с иностранными государствами по вопросам содержания инвестиционных соглашений.
Результаты основаны на В общем количестве инвестиционных договоров, рассмотренных в обзоре, не учтено инвестиционное соглашение с Данией от 1 мая 1990 г., сведения о котором приводятся в открытых источниках, однако текст которого в открытом доступе отсутствует. Указаний на то, что соглашение в действительности было подписано, вступало в силу и действовало, на официальном сайте Минэкономразвития России и МИД России также нет. Заключённое в 1993 году соглашение с Данией распространяется на инвестиции, осуществлённые начиная с 1977 года. и рассчитывались от общего количества действующих, утративших силу и не вступивших в силу инвестиционных договоров, стороной которых является или являлась Российская Федерация.
Представленная информация актуальна на апрель 2024 года.
С советских времён до сегодняшнего дня Российской Федерацией (СССР) подписано 84 двусторонних и многосторонних инвестиционных договоров.
На апрель 2024 года действуют 64 двусторонних и 3 многосторонних договора.
19 договоров не вступили в силу (из них 4 соглашения были ратифицированы Российской Федерацией), 3 были заменены новыми соглашениями (1 соглашение заменило ранее вступивший в силу договор), 1 договор был денонсирован.
В рамках двусторонних соглашений Российская Федерация договорилась о защите инвестиций с 81 государством, 78 из которых являются членами ООН.
География стран, с которыми Россия заключила двусторонние инвестиционные соглашения, охватывает большинство субрегиональных групп (в соответствии с Геосхемой мира ООН) и включает Северную Европу, Западную Европу, Южную Европу, Восточную Европу, Западную Азию, Центральную Азию, Южную Азию, Восточную Азию, Юго-Восточную Азию, Северную Америку, Латинскую Америку и Карибский бассейн, Северную Африку, Западную Африку, Восточную Африку и Южную Африку.
Большинство договоров заключено с развивающимися и развитыми странами – 39 и 34 государства соответственно.
Большая часть инвестиционных договоров Российской Федерации (СССР) была заключена в 1989–1999 годах (53 договора).
С 2000 по 2010 год было подписано 22 таких договора, с 2011 по 2021 год – 13, с 2022 по 2024 – 1 договор.
В основном инвестиционные договоры заключаются на определённый первоначальный срок, после которого автоматически продлеваются на периоды различной продолжительности или бессрочно.
Положение о первоначальном сроке действия в 10 лет содержится в 27 договорах, 15 лет – в 55 договорах, 20 лет – в 1 договоре (со Швецией).
Срок действия не определён в 6 договорах, один из которых предусматривает возможность денонсации при направлении любой стороной уведомления о прекращении действия.
Действие многих инвестиционных договоров России имеет ретроактивный характер: 71 договор (68 двусторонних и 3 многосторонних) применяется к капиталовложениям, осуществлённым как после даты вступления договора в силу, так и до этой даты.
12 инвестиционных договоров России применяются исключительно в отношении инвестиций, осуществлённых после вступления договора в силу.
Так называемая закатная оговорка (sunset clause) – т. е. оговорка о сохранении в силе на определённый период после прекращения договора (как правило, на 15 или 10 лет) положений о защите инвестиций в отношении тех инвестиций, которые были осуществлены до даты его прекращения и существовали на эту дату, присутствует в 87 инвестиционных договорах.
Обычно инвестиционные соглашения содержат комбинации из следующих гарантий, призванных упростить инвестирование и защитить инвестиции: национальный режим, режим наибольшего благоприятствования, справедливый и равноправный режим, полная защита и безопасность, запрет дискриминации, гарантии при экспроприации, возмещение ущерба, перевод платежей и зонтичная оговорка.
Содержание инвестиционных договоров в части данных гарантий различаются.
Например, двусторонний инвестиционный договор между Россией и Арменией примечателен тем, что содержит наименьшее количество вышеупомянутых гарантий среди всех договоров Российской Федерации (лишь 4 из 9: полная защита и безопасность, гарантии при экспроприации, возмещение ущерба и перевод платежей).
Все 9 гарантий содержатся в договорах с Францией, США (не вступил в силу), Данией, Словакией, Кувейтом, Швецией, Италией, Японией, Китаем.
Все соглашения с участием России включают положения о запрете незаконной экспроприации. Большинство этих договоров регулируют как прямую, так и косвенную экспроприацию, и лишь 2 договора (с Финляндией и Австрией) не регулируют случаи равные по последствиям экспроприации. Гарантии при переводе платежей также присутствуют во всех договорах.
В 88 соглашениях содержится режим наибольшего благоприятствования, а положения о полной защите и безопасности предусмотрены в 86 договорах.
По публично доступным данным, наиболее часто в известных спорах против Российской Федерации по международным инвестиционным соглашениям с её участием иностранные инвесторы ссылаются на экспроприацию (20 споров) и нарушение справедливого и равноправного режима (10 споров).
В свою очередь, российские инвесторы в известных спорах с другими государствами на основании инвестиционных соглашений Российской Федерации в основном указывают на нарушение справедливого и равноправного режима (11 споров) и дискриминацию (7 споров).
Лишь небольшое количество международных инвестиционных договоров России содержит указание на право, на основе которого принимается решение.
Так, 5 двусторонних договоров (с Бельгией/Люксембургом, Австрией, Испанией, Италией и Китаем) предусматривают в качестве применимого права положения самого инвестиционного соглашения и принципы международного права. При этом 4 договора из 5 (с Бельгией/Люксембургом, Австрией, Испанией и Китаем) также указывают, что арбитры могут выносить решение на основании внутреннего права государства-реципиента. ?
Инвестиционные договоры с участием России предоставляют возможность задействовать различные механизмы разрешения споров между инвестором и государством.
Все договоры предусматривают арбитраж: либо как исключительный способ (19 договоров), либо как альтернативу обращению в государственный суд (70 договоров).
Чаще всего в договорах упоминается арбитраж ad hoc в соответствии с Арбитражным регламентом ЮНСИТРАЛ (встречается во всех рассмотренных международных договорах как минимум в качестве одной из опций).
37 договоров (33 двусторонних и 4 многосторонних) допускают рассмотрение спора в Международном центре по урегулированию инвестиционных споров (МЦУИС) и/или в соответствии с Дополнительными правилами МЦУИС.
Помимо этого, 22 договора (21 двусторонний и 1 многосторонний) указывают Арбитражный институт Стокгольмской торговой палаты в качестве одного из форумов разрешения спора.
Как правило, обращение в арбитраж или суд возможно только после попытки урегулировать спор дружественным способом. Большинство договоров с участием Российской Федерации (81) предусматривает шестимесячный срок для осуществления такой попытки (cooling-off period).
Наиболее часто предусматриваемым способом предварительного урегулирования споров являются переговоры: они встречаются в 65 договорах (в 61 двустороннем и 4 многосторонних).
Также в договорах предусмотрена возможность сторон урегулировать спор путём консультаций, которые есть в 9 двусторонних договорах (в 7 договорах – наряду с переговорами).
В 21 договоре не указан конкретный способ урегулирования спора – содержится лишь требование предпринять попытку урегулировать разногласия дружественным путём.
Помимо этого, договоры с Китаем и ОАЭ содержат упоминание административной процедуры в качестве способа досудебного/доарбитражного урегулирования.
Из всех 89 международных инвестиционных договоров Российской Федерации известно об инициированных процедурах разрешения споров на основании 20 договоров (17 двусторонних и 3 многосторонних).
Всего в публичном доступе есть информация о 54 спорах, в 28 из них Российская Федерация была указана в качестве ответчика.
