2018年以来，随着中美贸易摩擦的逐渐升级，美国频繁使用出口管制、经济制裁、海外反腐败法等自定规则，用长臂管辖的方式对我国进行技术压制，打击重点行业，对中国企业的生产经营、战略布局、供应链安全等方面均产生重大冲击，叶姝欐律师团队为此汇总前述领域的近期风险，为客户进行风险预警、提示。本简报主要包括以下方面：法规更新、主管机构近期动态、聚焦这三个板块的近期案例。

一、 法规相关

(一) 美国商务部（U.S. Department of Commerce）

• 当地时间2021年3月8日，美国商务部产业与安全局（BIS）通过《联邦政府公报》（Federal Register）发布了一项最终规则，该规则于当日生效。根据该最终规则，为应对缅甸军事政变，BIS对EAR进行了相关修订以加强对缅甸的出口管制，主要修订内容如下：

（1）修订EAR第740章节附录1，将缅甸从原先位于的B组国家组别中移除，移入限制性更强的D:1组别中，从而有限价值装运（LVS）、运输至B组国家或地区（GBS）、受限的软件和技术（TSR）、临时进口、出口、再出口及（国内）转让（TMP）、设备及零部件维修和更换（RPL）、飞机、船只及航天器（AVS）、额外的再出口许可（APR）、加密产品、软件及技术（ENC）在内的许可证例外将不再适用于缅甸。

（2）修订EAR第744.21节，对缅甸列为军事最终用途及最终用户受管控的国家，并对其适用744.21节规定的许可政策，同时，BIS在EAR第744章节附录7军事最终用户清单（“Military End User'”List）中的“国家”（Country）一栏内将缅甸列入，后续BIS或可能将缅甸实体列入该清单内。此外，缅甸还被列为需要根据EAR第742.4(b)(7)节的许可政策对基于国家安全原因受控的物项的出口、再出口或境内转让进行审查的国家。

（3）修订EAR第740.7节，对缅甸适用的计算机（APP）许可证例外进行调整，将缅甸可适用该许可证例外的情形从第一层级（Tier 1）移至第三层级（Tier 3），以限缩缅甸可适用该许可证例外出口、再出口或转让（国内）的情形。

二、 近期动态

(一) 美国商务部（U.S. Department of Commerce）

• 当地时间2021年3月4日，美国商务部产业与安全局（BIS）通过《联邦政府公报》（Federal Register）发布了一项最终规则，该规则于当日生效。根据该规则，BIS以“涉及支持俄罗斯大规模杀伤性武器扩散活动，与美国国家安全或外交政策利益相悖”为由，将9个俄罗斯实体、3个德国实体以及1个瑞士实体列入实体清单。此外，BIS还将“与俄罗斯化学武器活动相关的俄罗斯政府国防部第27科学中心（27th Scientific Center of the Russian Ministry of Defense）”列入实体清单。同时，BIS对向前述共14个被列入实体清单的实体出口、再出口或境内转让受控于EAR的所有物项均施加许可证要求，且没有可适用的许可证例外。

此外，根据该规则，BIS还对此前已被列入实体清单的中国实体“Nanjing FiberHome Starrysky Communication Development -o”进行名称调整，现已将名称调整为“Nanjing FiberHome Starrysky Communication Development Co.”（中文参考译名：南京烽火星空通信发展有限公司）；对在2020年8月27日《联邦政府公报》中关于中国实体Huawei Cloud Hong Kong（中文参考译名：华为云香港）加入实体清单相关信息修改时所使用的修订指令出现错误的问题进行调整；在此前已被列入实体清单的中国实体SMIC Hong Kong International Company Limited（中文参考译名：中芯国际香港（国际）有限公司）加入实体清单相关信息中，增加对2020年12月18日《联邦政府公报》的最终规则的引用；在此前已被列入实体清单的中国个人Su Bin加入实体清单的相关信息中，删除不必要重复引用的2020年12月23日《联邦政府公报》最终规则。

• 当地时间2021年3月8日，美国商务部产业与安全局（BIS）通过《联邦政府公报》（Federal Register）发布了一项最终规则，该规则于当日生效。根据该规则，BIS以“涉及参与或支持缅甸军事政变，与美国国家安全或外交政策利益相悖”为由，将缅甸国防部（Ministry of Defence）、内政部（Ministry of Home Affairs）、缅甸经济公司（Myanmar Economic Corporation）和缅甸经济控股有限公司（Myanmar Economic Holdings Limited）列入实体清单，同时，BIS对向前述4个被列入实体清单的实体出口、再出口或转让（国内）受控于EAR的所有物项均施加许可证要求，并采取推定拒绝的许可证审查政策，且没有可适用的许可证例外。

(二) 美国财政部（U.S. Department of the Treasury）

• 当地时间2021年2月26日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）以“严重侵犯人权并实施腐败”为由，将沙特阿拉伯前总情报局（Head of General Intelligence Presidency）副局长Ahmad Hassan Mohammed al Asiri以及沙特阿拉伯快速干预部队（RAPID INTERVENTION FORCE）列入SDN清单。
• 当地时间2021年3月2日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）以“违反也门制裁”为由，将胡塞空军司令（Commander of the Houthi Air Force）Ahmad AL-HAMZI以及也门海军及海防部队胡塞指挥官（Houthi Commander of Yemen's Naval and Coastal Defense Forces）Mansur AL-SA'ADI列入SDN清单。同日，OFAC以“为进行政治打压，对俄罗斯反对派人员使用神经毒剂以及施加监禁，无视国际准则”为由，将俄罗斯7名政府官员以及3个俄罗斯实体列入SDN清单。此外，OFAC还对此前已被列入SDN清单的2名俄罗斯个人及2个俄罗斯实体的基本信息进行更改。
• 当地时间2021年3月3日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）以“支持此前已被列入SDN清单的墨西哥暴力贩毒组织Cartel de Jalisco Nueva Generacion的国际贩毒活动”为由，将1名墨西哥个人指定为贩毒者并列入SDN清单。
• 当地时间2021年3月5日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）以“违反伊朗金融制裁、参与全球恐怖主义活动等”为由，将1名伊朗个人Hasan MORTEZAVI列入SDN清单，并标识为二级制裁。

(三) 美国总统（U.S. President）

• 当地时间2021年2月24日，美国总统拜登通过白宫官网发布了其签署的一项关于美国供应链的行政命令（Executive Order on America’s Supply Chains）。为“加强美国供应链的弹性”，拜登要求国家安全事务总统助理（Assistant to the President for National Security Affairs）以及经济政策总统助理（Assistant to the President for Economic Policy）在行政命令发出的100天内协调各相关的政府部门负责人对供应链风险进行审查并向总统提交报告。根据该行政命令，美国商务部长、能源部长、国防部长、卫生和公共服务部长应分别就半导体、高容量电池（包括电动汽车电池）、关键矿物和其他战略材料（包括稀土元素）以及药品和活性药物成分的供应链风险进行审查，并通过国家安全事务总统助理及经济政策总统助理向总统提交报告。此外，各相关政府部门的负责人还应在行政命令发出的一年内，通过国家安全事务总统助理及经济政策总统助理向总统提交关于国防、公共卫生和生物防备、通信和信息技术、能源、运输、农产品和食品等行业供应链的评估报告。

三、 近期案例

(一) 美国商务部（U.S. Department of Commerce)

• 当地时间2021年2月24日，美国商务部产业与安全局（BIS）发布了三则通知，宣布依据美国《出口管制改革法》（Export Control Reform Act, ECRA）取消三名个人出口特权，详情如下：

2019年1月16日，Jesse Rodriguez因违反《国际紧急经济授权法案》（International Emergency Economic Powers Act）而被美国得克萨斯州南区法院（District Court for the Southern District of Texas）定罪，该法院认定其犯有故意且以欺诈手段违法协助运输、隐藏和销售包括美国《军品清单》（Munitions List）所定义的防御物品在内物品的罪行，BIS决定自Jesse Rodriguez被定罪之日起五年内，取消其所享有的出口特权，此外，还将吊销在其被定罪时与其利益相关的、已获BIS签发的许可证。

2019年5月31日，Fahad Saleem Kharbey因违反《国际紧急经济授权法案》（International Emergency Economic Powers Act）而被美国弗罗里达州中区地方法院（District Court for the Middle District of Florida）定罪，该法院认定其犯有在未获得国防部许可或批准的情况下故意且以欺诈手段违法将枪支弹药从美国出口至迪拜的罪行，BIS决定自Fahad Saleem Kharbey被定罪之日起七年内取消其所享有的出口特权，此外，还将吊销在其被定罪时与其利益相关的、已获BIS签发的许可证。

2020年9月16日，Bhatt因违反《国际紧急经济授权法案》（International Emergency Economic Powers Act）而被美国哥伦比亚特区地方法院（District Court for the District of Columbia）定罪，该法院认定其犯有在未获得许可证的情况下违法将美国原产热像仪（thermal imaging camera）从美国出口到阿联酋的罪行，BIS决定自Bhatt被定罪之日起十年内，取消其所享有的出口特权，此外，还将吊销在其被定罪时与其利益相关的、已获BIS签发的许可证。

以上三人均被已列入被拒绝人清单（Denied Persons List)。参考EAR的相关规定，被列入该清单的实体，均为违反了EAR、《国际紧急经济授权法案》（International Emergency Economic Powers Act）、《内部安全法案》 （Internal Security Act of 1950）和/或《武器出口管制法案》 （Arms Export Control Act）中的管制规定，且已经被定罪的（“has been convicted”）实体。该清单中所列的实体，被“拒绝”的是“出口特权”（“Export Privileges”，即，不得以任何方式直接或间接，参与涉及从美国出口或将从美国出口受EAR约束的任何商品、软件或技术的任何交易或受EAR约束的任何其他活动（包括EAR99物项）等。换言之，该清单实体受到的限制比实体清单更加严苛。具体而言，被列入实体清单的主体，虽然与无法适用许可证例外，但仍有可能通过出口许可证与美国出口商进行受控物项的交易；而被拒绝人清单中的实体，可以说已被排除在所有涉及EAR受控物项交易之外，甚至无法通过申请的方式实现交易。

(二) 美国证券交易委员会（U.S. Securities and Exchange Commission）

• 当地时间2021年1月8日，美国证券交易委员会（SEC）宣布，德意志银行（Deutsche Bank AG）已同意就其违反《反海外腐败法》（Foreign Corrupt Practices Act，FCPA）的行为支付超过1.2亿美元的罚款以解决美国司法部及SEC对其的指控，其中包括向SEC支付的超过4300万美元的罚款。根据SEC公告，德意志银行聘请外国官员及其亲属和关联人员作为第三方中介、商业发展顾问等，以获取和维持德意志银行的全球业务，但由于德意志银行缺乏对支付此类中介费用的内部会计控制机制，导致约700万美元或实际被用作贿赂的款项被记录为合法业务费用，并同时涉及员工伪造发票和文件的情况。

如您需要了解关于前述涉美出口管制、经济制裁及海外反腐败等预警信息的具体内容和解析，可随时与君泽君叶姝欐律师团队联系。

叶姝欐律师，邮箱：yeshuli@junzejun.com